Vendas do UBS do Lehman Brothers de suas Notas de Capitais Protegidas e outros Produtos Estruturados
UBS recomendou e vendeu cerca de US $1 bilhão das notas de capitais protegidas do Lehman Brothers. Não obstante que os investimentos que foram vendidos com as representações que os investimentos eram seguros, as notas principais protegidas realmente submeteram os investidores a um risco muito mais alto do que eles foram levados a acreditar. Infelizmente para esses investidores, quando o Lehman Brothers pediu concordata os investidores perderam todo o seu dinheiro. Esses investidores podem ter direito a recuperar as perdas de seus investimentos do UBS. Especificamente, depois que o Lehman Brothers pediu proteção contra falência em setembro de 2008, reivindicando US $613 bilhões em dívida, os portadores das notas de capitais protegidas do Lehman Brothers são agora os credores quirografários da falência da Lehman Brothers e têm de esperar na fila com outros credores quirografários, na esperança limitada de recuperar o dinheiro de Lehman Brothers massa falida.
Muitos investidores entraram com pedido de arbitragem e ações de classe na FINRA contra o UBS, alegando que o UBS enganou os investidores sobre a segurança das notas de capitais protegidas do Lehman Brothers e não divulgou informações sobre determinado material Lehman Brothers e UBS's próprios laços financeiros com o Lehman Brothers. Isto inclui que o UBS tinha aparentemente bilhões de dólares de exposição ao Lehman Brothers e que UBS, que estava ativamente a venda ou alienação de si mesmo de sua exposição ao Lehman Brothers, ao mesmo tempo que ele estava recomendando e vendendo os investimentos do Lehman Brothers para seus clientes.
